55億元！中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)史上最高額罰單

中國(guó)證監(jiān)會(huì)14日召開(kāi)稽查執(zhí)法新聞通氣會(huì)表示，將對(duì)北八道（廈門(mén)）物流集團(tuán)有限公司（下稱，北八道集團(tuán)）操縱多只次新股股票一案進(jìn)行處罰，擬罰沒(méi)款總計(jì)約55億元（人民幣，下同）。這成為中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰歷史上開(kāi)出的最高額罰單。

證監(jiān)會(huì)表示，北八道集團(tuán)涉嫌多賬戶、運(yùn)用杠桿資金巨額操縱張家港行、江陰銀行、和勝股份等多只次新股股票，在操縱期間累計(jì)獲利9.45億元。

證監(jiān)會(huì)披露，北八道集團(tuán)利用300多個(gè)股票賬戶，100多臺(tái)電腦以及10多位操盤(pán)手同時(shí)交易，大量使用配資。在調(diào)查過(guò)程中，集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷(xiāo)毀證據(jù)還抓傷證監(jiān)會(huì)稽查人員。

證監(jiān)會(huì)表示，該案目前已經(jīng)過(guò)調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序。證監(jiān)會(huì)將對(duì)北八道集團(tuán)作出沒(méi)一罰五的頂格處罰，罰沒(méi)款總計(jì)約55億元。

工商資料顯示，北八道（廈門(mén)）物流集團(tuán)有限公司法定代表人為何雪，持股比例為100%，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，林玉婷為監(jiān)事。

據(jù)新華社旗下《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》此前披露，北八道集團(tuán)占據(jù)鐵路集裝箱貨運(yùn)的龐大市場(chǎng)份額，涉嫌違法違規(guī)使用集裝箱運(yùn)煤、利用“套箱”等方法偷逃鐵路運(yùn)費(fèi)等。

此前，證監(jiān)會(huì)曾召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)表示，2018年證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)將嚴(yán)厲查處侵蝕市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)、積聚市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)、群眾反映強(qiáng)烈的各類市場(chǎng)亂象，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)透露，查辦嚴(yán)重違法違規(guī)案件的重點(diǎn)主要包括四類。

一是嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益，損害中小股東合法權(quán)益的案件。包括虛假披露信息，通過(guò)虛構(gòu)交易粉飾業(yè)績(jī)，或?qū)嵤?ldquo;忽悠式”重組非法牟利的案件等。

二是嚴(yán)重積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，危害市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的違法行為。包括通過(guò)違規(guī)聚集市場(chǎng)資金，濫用杠桿交易，放大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的案件等。

三是嚴(yán)重破壞公平交易原則，影響市場(chǎng)功能發(fā)揮的案件。包括利用重組題材進(jìn)行炒作，利用多層多級(jí)傳遞獲取的內(nèi)幕信息搶先買(mǎi)入或提前避損的案件等。

四是嚴(yán)重?cái)_亂信息傳播秩序，惡意制造市場(chǎng)恐慌情緒的案件。包括通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表針對(duì)個(gè)股、板塊、市場(chǎng)走勢(shì)和監(jiān)管政策的不實(shí)不當(dāng)言論的行為等。（中新社北京3月14日電  王慶凱）